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Curso Preparatório para Prova de Agente
Autônomo de Investimento -
ANCORD
2 -
No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para economia com aparên-
cia de dinheiro limpo é chamada de:
a. Integração
b. Ocultação
c. Colocação
d. Absorção
3 –
A fase da “colocação” do crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por:
a. Ser a última fase do processo
b. Dificultar o rastreamento da origem dos recursos
c. Realizar diversas transferências eletrônicas e distribuição do dinheiro em diferentes c/c
d. Trazer o dinheiro de volta à economia com a aparência de origem lícita
4 –
Um cliente solicita uma transferência de R$ 1.000.000,00 para uma conta de terceiros e liqui-
da operação em espécie. O banco:
a. Informa imediatamente ao Bacen por meio do Sisbacen ou Siscoaf
b. Solicita autorização ao Bacen
c. Informa a transferências a comissão interna do banco, somente
d. Não é obrigado a informar ao Bacen por se tratar de transferência eletrônica
5 –
Em relação à lavagem de dinheiro, uma das fórmulas de prevenção é:
I – Efetuar o cadastro do cliente
II – Controlar e monitorar as movimentações por 2 anos
III – Manter o registro por 5 anos
a. Está correto o que se afirma em:
b. I e II, apenas
c. II e III, apenas
d. I e III, apenas
e. I, II e III
6 –
O principal órgão de combate a lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:
a. A Secretaria da Receita Federal, a quem compete verificar a sonegação de impostos tanto de
pessoas físicas quanto jurídicas
b. O Banco Central
c. A auditoria interna de seu banco, obrigada a fiscalizar depósitos em excesso de clientes que
não conseguem demonstrar a origem de seus recursos
d. O COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras