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Curso Preparatório para Prova de Agente
Autônomo de Investimento -
ANCORD
Porém, para que as atividades do COAF sejambem sucedidas, é importante que, todas as instituições
visadas, no que diz respeito à lavagem de dinheiro, proveniente do crime, mantenham em registro,
todas as informações de relevância sobre seus clientes e suas operações.
Além dos bancos e demais instituições financeiras, devem combater a lavagem de dinheiro empre-
sas e instituições que trabalham com a comercialização de joias, metais preciosos e obras de arte.
Comunicar com Prioridade
Dar especial atenção às seguintes operações envolvendo títulos ou valores mobiliários:
•
Operações
cujos valores se afigurem objetivamente
incompatíveis
com a ocupação professio-
nal, os rendimentos e/ou a situação patrimonial financeira de qualquer das partes envolvidas,
tomando-se por base as informações cadastrais respectivas;
•
Operações realizadas
, repetidamente, entre as
mesmas partes
, nas quais haja seguidos ga-
nhos ou perdas no que se refere a algum dos envolvidos;
•
Operações que evidenciem oscilação significativa,
em relação ao volume e/ou frequência de
negócios de qualquer das partes envolvidas;
•
Operações cujos desdobramentos contemplem
características que possam constituir artifício
para burla a identificação dos efetivos envolvidos e/ou beneficiários respectivos;
•
Operações
cujas características e/ou
desdobramentos evidenciem
atuação, em nome de ter-
ceiros;
•
Operações que evidenciem mudança repentina
e objetivamente injustificada relativamente
às modalidades operacionais usualmente utilizadas pelos envolvidos.
As pessoas responsáveis devem informar aos órgãos competentes no prazo de 24:00 hs.
PPE - Pessoas Politicamente Expostas
Conceito
Consideram-se pessoas politicamente expostas os
agentes públicos que desempenhamou tenham
desempenhado
, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estran-
geiros,
cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, fami-
liares
e outras pessoas de seu relacionamento próximo.
Quem são?
No caso de clientes brasileiros, devem ser abrangidos:
•
os detentores de mandatos eletivos dos Poderes Executivo e Legislativo da União;
•
os ocupantes de cargo, no Poder Executivo da União:
•
de ministro de estado ou equiparado;
•
de natureza especial ou equivalente;
•
de presidente, vice-presidente e diretor, ou equivalentes, de autarquias, fundações públicas, em-
presas públicas ou sociedades de economia mista;