Versão HTML básica
7
Curso Preparatório para Prova de Agente
Autônomo de Investimento -
ANCORD
Agente Autônomo de Investimento
Conforme a InstruçãoCVMNº 497/11 eOfício-Circular/CVM/SMI nº 004/2012
O agente autônomo de investimento é a pessoa natural que obtém registro na Comissão de Valo-
res Mobiliários – CVM, para exercer, sob a responsabilidade e como preposto de instituição inte-
grante do sistema de distribuição de valores mobiliários, a atividade de distribuição e mediação
de valores mobiliários.
Por sua vez,
os agentes autônomos de investimento podem constituir pessoa jurídica para o exer-
cício da sua atividade.
As instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários são: bancos múltiplos
(com carteira de investimento), bancos de investimento, corretoras de valores mobiliários e de mer-
cadorias bem como as distribuidoras de valores.
Segundo a Resolução nº. 2838/01 no seu art. 5º, fica a Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
autorizada a adotar as medidas e a baixar as normas complementares que se fizerem necessá-
rias à execução da atividade de Agente Autônomo de Investimento.
A Resolução nº. 3.158/03 dispões sobre a certificação de empregados das instituições financei-
ras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil.
Diferenciação da Atividade de Agente Autônomo das Atividades de
Administração (Gestão), Análise e Consultoria deValores Mobiliários
Analista de Valores Mobiliários
A atividade de analista de valores mobiliários consiste na avaliação de investimento emvalores mobiliários,
em caráter profissional, com a finalidade de produzir recomendações, relatórios de acompanhamento e
estudos para divulgação ao público, que auxiliemno processo de tomada de decisão de investimento.
Certi cação exigida:
CNPI - técnico ou pleno (APIMEC)
Consultor de Valores Mobiliários
Profissional ou empresa, credenciado pela CVM, com experiência em atuação no mercado de valores
mobiliários, que presta consultoria aos investidores interessados em fazer aplicações diretamente
nesse mercado. Possui conhecimentos técnicos e práticos para assessorar seu cliente na busca do
produto que irá melhor atender a seus objetivos e necessidades pessoais.
CVM exige experiência para concessão da autorização e registro.