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Curso Preparatório para Prova de Agente
Autônomo de Investimento -
ANCORD
•
instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento;
•
emitir certificados de depósito de ações e cédulas pignoratícias de debêntures;
•
intermediar operações de câmbio;
•
praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes;
•
praticar operações de conta margem;
•
realizar operações compromissadas;
•
praticar operações de compra e venda de metais preciosos, no mercado físico, por conta própria
e de terceiros;
•
operar embolsas demercadorias e de futuros por conta própria e de terceiros.
Agente Autônomo de Investimento (AAI)
A atividade do agente autônomo de investimento foi instituída pela resolução do CMN n °2838 de
30/05/2001, ela ainda autoriza a CVM a adotar medidas e baixar normas complementares que se fizerem
necessárias à regulamentaçãodessaatividade, assimdeacordocoma instruçãoCVMn° 497/11de03/06/11,
o Agente Autônomo de Investimento é a pessoa natural e jurídica, que obtém registro na Comissão de Va-
lores Mobiliários – CVM , para exercer sob responsabilidade e como proposto de instituição integrante do
sistema dedistribuiçãode valoresmobiliários, a atividadededistribuiçãoemediaçãode valoresmobiliários.
A atividade de agente autônomo de investimento somente pode ser exercida por pessoa natural ou
jurídica autorizada pela CVM, que mantenha contrato para distribuição e mediação com apenas uma
instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.
As instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários somente podem con-
tratar para exercer a atividade de agente autônomo de investimento pessoa natural ou jurídica de-
vidamente autorizada pela CVM.
Os agentes autônomos de investimento podem ser credenciados junto a bancos múltiplos (com car-
teira de investimento), bancos de investimento, corretoras de valores e mercadorias e distribuidoras
de valores, para desempenhar exclusivamente por conta e ordem das entidades credenciadas, as ativi-
dades citadas e outras atividades autorizadas expressamente pelos órgãos reguladores competentes.
Exercícios – Questões de Prova
1 –
Instituições Financeiras são as pessoas jurídicas públicas ou privadas, que tenham como ati-
vidade principal ou acessória a:
a. Coleta, intermediação ou aplicação de recursos financeiros próprios para terceiros
b. Coleta, intermediação ou aplicação de recursos financeiros próprios ou de terceiros, em moeda
nacional ou estrangeira e a custodia de valores de propriedade de terceiros
c. Coleta intermediação ou aplicação de recursos financeiros próprios ou de terceiros, somente
em moeda nacional.
d. Aplicação direta, sem intermediação de recursos financeiros de terceiros e a custo de valores próprios