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Curso Preparatório para Prova de Agente
Autônomo de Investimento -
ANCORD
A integridade pressupõe honestidade e sinceridade que não devem estar subordinadas
a ganhos e vantagens pessoais.
Competência
O AAI deve prestar serviços aos clientes de maneira competente, mantendo os necessários conhe-
cimentos e habilidades para continuar a fazê-lo nas atividades em que estiver envolvido. Entende-
-se por competente aquela pessoa que atinge e mantém um nível adequado de conhecimento e
habilidade, utilizando-os na prestação de serviços aos clientes. Competência inclui, a sabedoria para
reconhecer suas limitações e suas situações em que a consulta a outro profissional seja necessária, e
também a persistência na continuação do aprendizado, atualização e aperfeiçoamento profissional.
Pro ssionalismo
A conduta de um profissional em todas as questões deve refletir zelo e crença na profissão, pois
há responsabilidades concomitantes de comportamento digno com todos aqueles que usam seus
serviços profissionais. É importante que o AAI coopere com outros profissionais para melhorar a
qualidade dos serviços e manter a imagem pública da profissão.
Con dencialidade
Umprofissional não deve revelar nenhuma informação confidencial do cliente semo seu específico conhe-
cimento, a menos que em resposta a qualquer procedimento judicial, inclusive, mas não limitado a, defen-
der-se contra acusações demá prática de sua parte e/ou em relação a uma disputa civil entre o profissional
e o cliente.
Um cliente, ao buscar os serviços de um profissional, pode estar interessado em criar um relacio-
namento de confiança pessoal. Este tipo de relacionamento só pode ser criado tendo como base o
entendimento de que as informações serão confidenciais.
Para prestar os serviços eficientemente e proteger a privacidade do cliente, o profissional deve salva-
guardar a confidencialidade das informações e o seu escopo de seu relacionamento com os clientes
finais.
Probidade
Significa: retidão, integridade, honestidade de caráter. Tratar os outros da maneira que você gostaria
de ser tratado e constitui o traço essencial de qualquer profissional. O AAI deve realizar os serviços
de maneira íntegra e justa para os clientes, diretores e sócios, devendo revelar conflitos de interesses
surgidos em razão da prestação dos serviços.
Probidade requer imparcialidade, honestidade intelectual e a revelação de conflitos de interesses. Envolve
uma subordinação dos próprios sentimentos, preconceitos e desejos, de modo a conseguir um equilíbrio
adequado dos interesses conflitantes.