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Curso Preparatório para Prova de Agente
Autônomo de Investimento -
ANCORD
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Qual a validade máxima de uma oferta registrada no sistema eletrônico de negociação?
a. Máximo de 999 pregões
b. Indefinidamente
c. Máximo de 1.000 pregões
d. Máximo de 5.000 pregões
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A autorização de entrega/recebimento de ativos relativa a uma operação a vista no merca-
do de renda variável deve ser realizada:
a. no primeiro dia útil após a data de registro da operação (D+1);
b. no segundo dia útil após a data de registro da operação (D+2);
c. no terceiro dia útil após a data de registro da operação (D+3);
d. todas as alternativas estão incorretas.
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No caso de uma operação de venda de ações no mercado a vista, as ações objeto de nego-
ciação devem estar disponíveis na conta de custódia do vendedor, para entrega ao comprador,
até o horário limite estabelecido pela Clearing BM&FBOVESPA. O que acontece quando não há
entrega total ou parcial das ações objeto da negociação?
a. A corretora responsável pelo cliente impede o vendedor de realizar a venda
b. Não há riscos, pois o cliente vendedor já depositou as ações em D+0 na Clearing
c. A Clearing, por meio do sistema de títulos custodiados, bloqueia a operação de venda
d. A ordem de recompra emitida em D+4 é o instrumento que autoriza a contraparte a executar, a
preço de mercado, uma nova operação de compra dos ativos adquiridos em D+0
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No processo de compensação, a CBLC considera:
a. As operações de Day trade
b. Não considera as operações Day trade
c. Apenas as operações dos investidores qualificados
d. Não considera as operações dos investidores qualificados
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No caso das operações a termo, na CBLC, as multas podem ser reconsideradas a critério
exclusivo da (o):
a. A CBLC
b. A BM&FBOVESPA
c. A Comissão de Valores Mobiliários – CVM
d. O Agente de compensação.
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A CBLC gera o Extrato de custódia para o investidor proprietário de ativos depositados e este:
a. Poderá escolher o formato eletrônico ou o formato físico pelos correios
b. Pode receber apenas pelo formato físico pelos correios