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Curso Preparatório para Prova de Agente
Autônomo de Investimento -
ANCORD
d. D+0 é o dia da realização da operação; d+3 é o dia da transferência das ações entregues pela
corretora vendedora para a corretora compradora (liquidação física) e também o dia do acerto
financeiro entre as partes (liquidação financeira)
6 –
As liquidações física e financeira das operações em bolsas de valores são realizadas:
a. por um departamento da própria bolsa
b. por uma empresa independente, a “clearing”
c. diretamente e exclusivamente entre compradores e vendedores
d. diretamente e exclusivamente entre as corretoras intermediantes da operação
7 –
A função do Sistema CBLC é:
a. liquidar e custodiar, exclusivamente, as operações do mercado brasileiro de ações
b. liquidar e custodiar títulos públicos e privados
c. liquidar e custodiar as operações do mercado brasileiro de ações e valores mobiliários
d. liquidar e custodiar as operações do mercado brasileiro de commodities
8 –
O universo de usuários do serviço de custódia fungível da CBLC é constituído pelas seguintes
instituições:
a. corretoras de valores e agentes de compensação
b. corretoras de valores, distribuidoras de valores, bancos comerciais, múltiplos e de investimento,
agentes de custódia e agentes de compensação
c. corretoras de valores, distribuidoras de valores e agentes de compensação
d. corretoras de valores, distribuidoras de valores e agente de custódia
9 –
Os saldos de ações dos clientes na custódia são atualizados no processamento batch (notur-
no) de:
a. D+0
b. D+1
c. D+3
d. D+4
10 – O processo de identificação (especificação) dos comitentes
:
a. é facultativo
b. é obrigatório
c. depende da quantidade de ações negociadas pelo comitente
d. depende do tipo do papel negociado pelo comitente